Abstract

Recent Anti-Corruption Initiatives and their Impact on Arbitration

François Vincke

English

The combat against corruption is a relatively new, but increasingly important, aspect of the rule-setting and policy-making activity of the International Chamber of Commerce (ICC). This article discusses the initiatives that have been taken not only by the ICC but also by other international organizations in pursuing that combat and their impact on arbitration. The first part of the article reviews the ICC's pioneering work in the field of anti-corruption. It discusses the self-regulatory rules and other ethics and compliance instruments prepared by the ICC for companies. The second part of the article lists the principal international legal instruments that have been adopted in the field at both worldwide and regional levels. They include the OECD Anti-Bribery Convention and the United Nations Convention against Corruption and relate not only to the measures required of states to ensure that corruption is outlawed, but also the practices that should be developed within business to prevent corruption. The author concludes that the combat against corruption is now firmly part of international public policy. Claims related to corruption can no longer be considered incapable of settlement by arbitration. Arbitrators will need to decide how to rule on issues relating to corruption. This will depend on the available evidence and the extent of the infringement, so as to avoid upsetting contractual relationships where the alleged corruption is non-existent or insignificant. When considering circumstantial evidence, arbitrators may find it helpful to take account of a party's corporate ethics and compliance programme and its practices in relation to the hiring and remuneration of agents and intermediaries.

French

La lutte contre la corruption est un aspect relativement nouveau, mais de plus en plus important, du travail d'élaboration de règles et de politiques générales de la Chambre de commerce internationale (CCI). Cet article étudie les initiatives qui ont été prises non seulement par la CCI mais aussi par d'autres organisations internationales dans le cadre de cette lutte, ainsi que leurs effets sur l'arbitrage. La première partie examine l'œuvre pionnière de la CCI dans ce domaine et analyse les règles d'autodiscipline et les autres instruments d'éthique et de conformité anticorruption qu'elle a développés à l'intention des entreprises. La seconde partie de l'article répertorie les principaux instruments juridiques internationaux adoptés en la matière, tant au niveau mondial que régional. Ceux-ci, qui comprennent notamment la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption et la Convention des Nations unies contre la corruption, ne visent pas seulement les mesures exigées des États afin de proscrire la corruption, mais aussi les pratiques que devraient adopter les entreprises afin de la prévenir. L'auteur conclut que la lutte contre la corruption fait maintenant solidement partie de l'ordre public international. Les demandes relatives à des questions de corruption ne peuvent plus être considérées comme n'étant pas arbitrables. Les arbitres devront donc se prononcer sur la manière de les trancher. Leurs décisions dépendront des éléments de preuve dont ils disposeront et de la portée de l'infraction, afin d'éviter de perturber des relations contractuelles dans lesquelles la corruption est inexistante ou insignifiante. Lorsqu'ils auront à examiner des preuves circonstancielles, les arbitres pourraient trouver utile de tenir compte des programmes d'éthique et de conformité des parties ainsi que de leurs pratiques en matière d'engagement et de rémunération des agents et intermédiaires.

Spanish

La lucha contra la corrupción es un aspecto relativamente nuevo, aunque cada vez más importante, de la actividad de fijación de normas y de formulación de políticas de la Cámara de Comercio Internacional (CCI). El presente artículo describe las iniciativas que han sido tomadas por la CCI, pero también por otras organizaciones internacionales, para continuar esta lucha, así como su efecto sobre el arbitraje. La primera parte del artículo analiza el trabajo pionero de la CCI en materia de anticorrupción y examina las normas de autorregulación y otros instrumentos éticos y de cumplimiento elaborados por la CCI para las empresas. La segunda parte del artículo enumera los principales instrumentos jurídicos internacionales adoptados en este ámbito tanto a escala regional como mundial. Estos instrumentos, entre los que se encuentran el Convenio de la OCDE contra el Soborno y el Convenio de las Naciones Unidas contra la Corrupción, se refieren no solo a las medidas requeridas a los Estados para garantizar que la corrupción está proscrita, sino también a las prácticas de negocios que deberían desarrollarse para prevenir la corrupción. El autor llega a la conclusión de que actualmente la lucha contra la corrupción está firmemente establecida como parte integrante del orden público internacional. Las reclamaciones relacionadas con la corrupción ya no pueden considerarse como no susceptibles de solucionarse por arbitraje. Los árbitros se verán en la necesidad de decidir cómo pronunciarse sobre las cuestiones relativas a la corrupción. Ello dependerá de las pruebas disponibles y de la amplitud de la infracción, a fin de evitar afectar las relaciones contractuales cuando la supuesta corrupción no existe o es insignificante. Al considerar las pruebas circunstanciales, a los árbitros puede resultarles útil tener en cuenta la ética corporativa de la parte y el programa de cumplimiento, además de sus prácticas en relación con la contratación y la remuneración de los agentes e intermediarios.