Final Award in Case 6320 (Extract)

Contract for the construction of a plant in Brazil / Lex contractus, Brazilian law / Racketeering Influence and Corrupt Organisation Act (RICO) claim against US contractor / Jurisdiction of the Arbitral Tribunal over RICO claim, yes / RICO claim within the scope of the arbitration clause, yes / Contractual and tort liability envisaged in the contract / Arbitrability of RICO claim, yes / Power of the Arbitral Tribunal to decide upon the alleged unconstitutionality of the RICO statute, no / RICO claim not time-barred / Mandatory application of RICO, no /Conditions for extraterritorial application of a loi de police of a particular state: such state must have a strong and legitimate interest and there must be a connecting factor / Absence of a legitimate interest of the US and of a connecting factor / Treble damages rule of RICO statute does not reflect a principle of international public policy / Contract must be interpreted as intending to exclude claims such as a RICO claim / RICO claim not validly stated.

This dispute concerns claims and a counterclaim in connection with a plant built in Brazil. In 1972, Claimant (Brazilian owner) and Defendant (US manufacturer) entered into a contract concerning design, supply and other services. The parties disagree as to the scope and purpose of the Contract and as to their respective obligations thereunder. A number of defects and problems delayed the completion of the project. Many of these were the subject of a settlement in a Protocol which led to Claimant's acceptance of the plant. However, Claimant asserts that two major plant components were not specifically settled in the Protocol. According to Claimant, there are fundamental design, materials and manufacturing defects in the two components supplied by Defendant. Claimant seeks damages resulting from the alleged defects.

The contract was governed by Brazilian law. The place of arbitration was fixed in Paris.

Contrat pour la construction d'un complexe industriel au Brésil /Lex contractus, droit brésilien / Demande fondée sur le Racketeering Influence and Corrupt Organisation Act (RICO) contre l'entrepreneur américain / Compétence du tribunal arbitral relative à la demande fondée sur la loi RICO, oui / Responsabilité contractuelle et délictuelle prévue au contrat, oui / Arbitrabilité de la demande fondée sur la loi RICO, oui /Pouvoir du tribunal arbitral de se prononcer sur l'inconstitutionnalité de la loi RICO, non / Prescription de la demande, non / Caractère impératif de la loi RICO, non / Conditions requises pour l'application extraterritoriale d'une loi de police d'un Etat : intérêt important et légitime de cet Etat et lien de connexité /Absence d'intérêt et de rattachement avec les E.-U. / Dommages-intérêts triples de la loi RICO ne constituent pas un principe d'ordre public international / Interprétation du contrat selon laquelle les demandes fondées sur la loi RICO sont exclues/Recevabilité de la demande

Le litige porte sur des demandes principales et une demande reconventionnelle concernant un complexe industriel construit au Brésil. En 1972, la demanderesse (maître de l'ouvrage brésilien) et la défenderesse (l'entrepreneur-Etats-Unis) conclurent un contrat d'étude, de fourniture et d'autre services. Les parties sont en désaccord sur le champ d'application et l'objet du contrat ainsi que sur leurs obligations respectives en vertu de ses dispositions. Divers problèmes retardèrent l'achèvement du projet. Ils furent pour la plupart réglés dans un protocole d'accord qui permit la réception du complexe par l'acheteur. Toutefois, celui-ci allègue que deux éléments importants de l'ensemble, qui n'étaient pas visés par le protocole, fournis par la défenderesse, présentent des défauts fondamentaux de conception, de matériaux et de fabrication. La demanderesse réclame des dommages-intérêts en réparation du préjudice allégué.